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Für wen gilt das WpHG?
WpHG): Grundsätzlich gilt: wer durch Erwerb, Veräußerung oder auf sonstige Weise 3, 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 oder 75 Prozent der Stimmrechte eines Aktienemittenten mit der Bundesrepublik als Herkunftsstaat erreicht, überschreitet oder unterschreitet, hat der Gesellschaft wie auch dem BaFin dieses unverzüglich.
Was ist ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen?
Unter Wertpapierdienstleistungen im Sinne des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) sind Geschäfte mit Finanzinstrumenten zu verstehen, die durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen entweder allein oder mit Wertpapiernebendienstleistungen gewerbsmäßig oder in einem kaufmännischem Umfang erbracht werden.
Was ist eine WpHG Prüfung?
Die Überprüfung der gesetzlich festgelegten Melde- und Anzeigepflichten im Bereich des Wertpapierhandels und der Wertpapierverwahrung muss einmal jährlich von einem Wirtschaftsprüfer durchgeführt werden. Den Umfang der Prüfung entscheidet der Prüfer nach eigenem pflichtgemäßen Ermessen. …
Was ist ein WpHG Bogen?
Kundendaten (Name, Adresse etc.) Anlageerfahrungen. Anlagezweck, -dauer & Risikoklasse. Finanzielle Verhältnisse.
Was ist das Ziel des WpHG?
Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert in Deutschland den Wertpapierhandel. Das WpHG dient insbesondere der Kontrolle von Dienstleistungsunternehmen, die mit Wertpapieren handeln, sowie dem Schutz der Kunden.
Welche Wertpapierdienstleistungen gibt es?
Wertpapierdienstleistungen
- Finanzkommissionsgeschäft nach § 2 Absatz 2 Satz 1 Nr.
- Emissionsgeschäft nach § 2 Absatz 2 Satz 1 Nr.
- Anlagevermittlung nach § 2 Abs.
- Anlageberatung nach § 2 Abs.
- Abschlussvermittlung nach § 2Abs.
- Betrieb eines multilateralen Handelssystems nach § 2 Abs.
Wann liegt eine Anlageberatung vor?
Die Empfehlung muss sich auf „bestimmte“ Finanzinstrumente beziehen. Dem- nach handelt es sich nur dann um eine Anlageberatung, wenn der Dienstleister ein Finanzinstrument konkret benennt. Es genügt, dass der Berater dem Kunden eine Reihe konkreter Anlagevorschläge unterbreitet, die Auswahl jedoch dem Kunden überlässt.
Was sind Wertpapiere im Sinne dieses Gesetzes?
§ 2 Begriffsbestimmungen (1) Wertpapiere im Sinne dieses Gesetzes sind, auch wenn keine Urkunden über sie ausgestellt sind, alle Gattungen von übertragbaren Wertpapieren mit Ausnahme von Zahlungsinstrumenten, die ihrer Art nach auf den Finanzmärkten handelbar sind, insbesondere 1.
Was ist ein Wertpapierhandelsgesetz?
Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG) § 2 Begriffsbestimmungen. (22) Handelsplatz im Sinne dieses Gesetzes ist ein organisierter Markt, ein multilaterales Handelssystem oder ein organisiertes Handelssystem.
Was ist die Verordnung über die Transparenz von Wertpapieren und der Weiterverwendung?
L 352 vom 9.12.2014, S. 1; L 358 vom 13.12.2014, S. 50), in der jeweils geltenden Fassung, der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr.
Was sind Wertpapierdienstleistungsunternehmen?
Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des Absatzes 2 Nr. 2 oder Nr. 5 beziehen und im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen stehen. (10) Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute]